工程论文发表模拟清单招标的利弊与风险控制

　　阐述模拟清单的概念、适用范围，分析模拟清单在实际运用时的利弊，提出模拟清单在实际运用过程中有效规避风险的措施与注意要点，以期使得模拟清单在实际工程中被更加合理地应用。

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　　近年来，随着国内房地产行业资金成本的不断攀升，对于使用银行贷款的大型房地产项目，一方面因资金成本压力及销售营业需求需早日回笼资金，要求快速完成工程建设;而另一方面，前期设计及完善修改又需要漫长时间，若等待图纸条件完全具备后再行招标，势必大幅度延后完工时间。在此背景下，招标过程中若仅仅采用简单的定额下浮模式则面临着太大的不确定性，不利于成本规划控制，更会给结算造成一定的后遗症。业内针对这种情况，出现了一种新型的招标模式，即模拟清单招标。本文就模拟清单招标，提出一些自己的观点或看法。

　　模拟清单及其适用范围模拟清单的概念对于某一确定的建设项目，在其方案图乃至扩初图已经具备，而施工图尚未具备的情况下，为了节约时间，由有经验的造价工作人员参考以往行业惯例及经验数据，再结合本项目的具体情况，编制出一套预计会发生的清单工作列项及预计工程量清单，供业主招标使用。这套预计的工程量清单即为模拟清单。

　　1.2 模拟清单的适用范围

　　模拟清单有其自身的特点及局限性，并非所有的项目都适合用模拟清单的方式进行招标，下面探讨一下模拟清单相对比较适用的范围：

　　(1)模拟清单适合于工期一年以上，投资达到一定规模的项目。因模拟清单的准备及投标均需要一定的时间，若只是工期几个月的小项目，定额招标则更为灵活和节约时间且后续风险相对较小，会优于模拟清单。

　　(2)模拟清单适合于材料做法较为常规，后期变数不大的项目。对于常规土建、常规机电，业内涉及的工作比较常见，指标参考性相对较强，后期变数相对不大，宜采用模拟清单招标。而对于精装修工程、设备采买工程等，涉及项次纷繁复杂，后期变数非常大，则不宜采用模拟清单招标的方式。

　　(3)模拟清单适用于业内有充分类似数据积累的常规项目。对于常规项目或者项目的分项工程可视同为常规分项的工程，业内有比较充分的数据积累，宜于采用模拟清单招标的方式。而对于某些特殊工程，例如笔者从事的海水引入、支持游乐设备的水处理工程等，则无法通过模拟清单的方式进行招标。

　　2模拟清单在实际应用的优缺点

　　2.1模拟清单应用的优点

　　目前，模拟清单在建筑市场上应用较为广泛，因其具有一定的优越性：

　　(1)相对于施工图完善后采用实际计算清单进行招标，模拟清单可大幅度节约时间。以笔者所参与的某大型项目为例，此项目单栋建筑的面积超过25万平米，总高度超过200米，且整个建筑造型复杂，俱为异形不对称结构，方案为国外团队设计，施工图则由国内团队负责，整个建筑设计落地涉及到大量的难点，实际上从扩初图出具到完善的施工图出具，花了6个多月时间，若再加上工程量计算需要的2个月时间，采用实际工程量清单招标将会延后8个月的时间。而事实上采用了模拟清单招标，非常有效地节约了这8个月的时间。

　　(2)相对于采用定额下浮进行招标，模拟清单可有效控制成本。如果在招标阶段仅采用定额下浮率做简单决策，则面临着以下困境：1)合同总金额估算无基础数据支持，属于盲目估计，管理层无法以此招标结果得到预计成本的基础;2)无法得知具体价格水平是否合理，也就无法知道可接受的定额下浮率在什么范围;3)可能会出现大量定额缺少项次的问题，给以后大量争议埋下隐患。而模拟清单将整个工程按照指标和经验进行了分部分项工程量的拆分，可以比较直观地看到各项次的价格水平，更加容易评价投标价格的合理性，也可以知道相对比较合理的合同总金额，从而对预计成本做出更为准确的估计。

　　3模拟清单在实际运用中的风险控制

　　3.1模拟清单风险控制的必要性

　　正如上节所探讨的，模拟清单具有一系列的缺陷与问题，则要求造价工作者在实际运用模拟清单时必须要谨慎小心，努力规避各种潜在风险：

　　(1)施工单位不平衡报价对部分子项报超低价，而此部分子项最终不发生，导致评出的低价标非实质性低价标的风险;

　　(2)清单子项特征描述出现变化，施工单位拒绝以原有清单作为类似清单核价，要求整个子项重新核价的风险;

　　(3)不平衡报价造成的部分子项高价，而其中的某些子项工程量大幅度增加，业主付出大额溢价的风险;(4)进场后施工单位发现措施费失实，要求重新调整措施费，影响正常工期进展风险。

　　3.2 模拟清单风险控制的措施及方法

　　3.2.1 组织措施

　　所谓的组织措施，就是加强单位各部门之间的沟通与互动，将控制模拟清单风险的任务不仅局限在成本部门，更要扩展到设计部以及工程部，这就要求成本部在合同履行前，就要对设计部和工程部进行模拟清单的沟通与交底，让设计部门和工程部门认清模拟清单可能存在的雷区，例如存在严重不平衡报价的项次尤其是报了不平衡高价的项次，应尽量避免踩雷，从而控制后续施工单位高价索赔的风险。

　　3.2.2 技术措施

　　所谓技术措施，就是编制清单部门和人员要努力提高自身编制模拟清单及配套文件的技术水平，关键点在于：1)要与前期规划及设计人员充分沟通，对于拟建项目的信息充分吃透，例如地质情况、地下水位、可能基础类型、可能结构形式、地下室层数及可能采用的支护形式、拟用品牌档次等;2)调研建筑所在地的当地市场，寻找匹配的同质项目与对标数据，尽可能使得清单列项合理，数据指标符合项目当地建设特点;3)编制合理的标底，便于在清标时快速发现异常及问题。

　　3.2.3 合约措施

　　所谓合约措施，就是在合同条款编制时，充分考虑模拟清单的特点，一方面对于未来合同履行过程中可能存在的风险进行规避，另一方面针对可预见的一些问题作一定的约定，以保证履约过程中的可实施性。例如约定对于超过模拟清单一定数量以上的单价，业主具有调价权;约定清单漏项以及变更签证的计价原则;主要设备材料的品牌范围;对于市场的某些波动以及一些政策性影响进行价格调整的方式等。

　　3.2.4 管理措施

　　所谓管理措施，就是严格规范单位内部的流程管理制度，通过事前控制，规避现场先实施后签证、先斩后奏的情况发生，将重大风险控制在萌芽状态。相关措施主要有：所有合同上明源系统审批;所有设计变更、现场签证实施先上线估价审批，后发指令单的事前审批流程等。通过这种方式，一旦出现模拟清单中可能存在的重大风险，则可以通过打回调整的方式进行规避，从而避免不必要损失。

　　3.2.5 学习和改进措施

　　所谓学习和改进措施，对于模拟清单风险控制而言，是一种间接的措施而非直接措施。这些措施包括：

　　1)加强内部人员的沟通学习与经验总结，不断归纳已出现的经验教训与数据库，持续改进后续的做事方式，实现内部水平的持续提升，逐步缩小模拟清单实施的风险;2)加强与外部有经验人员的沟通及参加行业内的一些培训，吸取其他组织已有的经验与教训，加快组织内部提升的速度，以期更加快速有效地控制风险。

　　4 结 语

　　总之，对于目前国内的建筑市场而言，模拟清单已经有了相当规模的应用，它的应用在解决了很多既有问题的同时，往往也造就了很多新的问题。如何在充分权衡利弊的情况下，将模拟清单合理地加以运用，又如何采取措施规避其可能造成的各种问题及风险，将是造价工作者在实践过程中需要不断探索与总结的重要课题。

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